FINRA 중재
증권 분쟁에 대한 집중적이고 전략적인 법률 지원
저희는 투자자 및 금융 전문가를 대상으로 FINRA 중재 및 관련 규제 분쟁에 관한 법률 서비스를 제공합니다. 중재, 조정, 그리고 FINRA 규정에 따른 절차를 통해 제기되는 증권 분쟁을 체계적으로 검토하고 대응합니다.
부적합한 투자 권유, 중요 사실의 허위 진술 또는 누락, 신인의무 위반, 과도한 매매, 무단 거래, 그리고 증권사 및 금융기관의 감독 또는 내부 통제 실패와 관련된 청구 사건을 정기적으로 다룹니다. 이러한 분쟁은 주식, 채권, 대체투자, 사모펀드, 옵션 거래 등 다양한 투자 상품과 개인 및 기관 투자 계좌에서 발생할 수 있습니다.
FINRA 중재 업무는 사전 검토 및 청구 전략 수립 단계부터 중재 심리, 판정 이후의 고려 사항에 이르기까지 전 과정을 포함합니다. 필요에 따라 외부 전문가와 협력하여 사실관계와 위험 요소를 면밀히 검토하고, FINRA 규정과 업계 기준에 근거한 사건 전략을 수립합니다.
또한 증권사 및 금융기관과의 분쟁에서 등록 대표자(Registered Representatives) 및 관련 종사자에 대한 자문과 지원을 제공합니다. 여기에는 보상 및 수수료 분쟁, 고용 관련 청구, 계약 및 영업 제한 약정 문제, 그리고 FINRA 조사 및 징계 절차와 관련된 사안이 포함됩니다. 이러한 사안이 의뢰인의 직업적·평판적 이해관계에 미치는 영향을 고려하여 신중하고 실무적인 접근을 취합니다.
저희의 목표는 FINRA 중재 절차 전반에서 명확한 방향 제시와 절제된 법률 자문을 통해, 의뢰인이 규제 환경 속에서도 일관되고 합리적인 판단을 내릴 수 있도록 돕는 것입니다.
다른 업무 분야:
소송 • 외부 법률 고문 • 법인 설립 • 공익 및 지역사회 참여